证券法律法规题库_根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合

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考点精解

简介：

（1）证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件；

（2）证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交的材料；

（3）个人申请保荐代表人资格应当具备的条件和移交的材料；

（4）证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整；

（5）中国证监会依法受理、审查申请文件；

（6）个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合规定的条件；

（7）保荐机构和保荐代表人的注册登记事项；

（8）保荐代表人申请变更登记，并提交的材料；

（9）年度执业报告应当包括的内容。

详解：

1.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件：

表2-3 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件

2.证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交的材料

（1）申请报告。

（2）股东(大)会和董事会关于申请保荐机构资格的决议。

（3）公司设立批准文件。

（4）营业执照复印件。

（5）公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明。

（6）董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明。

（7）内部风险评估和控制系统及执行情况的说明。

（8）保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况。

（9）经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。

（10）保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况的说明。

（11）研究、销售等后台支持部门的情况说明。

（12）保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历。

（13）证券公司指定联络人的说明。

（14）证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其全体董事签字。

（15）中国证监会要求的其他材料。

3.个人申请保荐代表人资格应当具备的条件和移交的材料

表2-4 个人申请保荐代表人资格的条件和应提交的材料

4.证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整

申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。

5.中国证监会依法受理、审查申请文件

对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

6.个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合规定的条件

保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

7.中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。保荐机构和保荐代表人的注册登记事项。

表2-5保荐机构和保荐代表人的注册登记事项

8.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：

（1）变更登记申请报告。

（2）证券业执业证书。

（3）保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。

（4）新任职机构出具的接收函。

（5）新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。

（6）中国证监会要求的其他材料。

9.保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括以下内容：

（1）保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明。

（2）保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明。

（3）保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况。

（4）保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明。

（5）保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字。

（6）中国证监会要求的其他事项。

例题

1. 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。

A. 申请报告

B. 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C. 证券业执业证书

D. 以前所有的工作情况说明

答案：D

解析：A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

2. 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。

I.具备3年以上保荐相关业务经历

II.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

IV.未负有数额较大到期未清偿的债务

A. I、 II

B. III、 IV

C. I 、 III、 IV

D. I、 II 、III 、IV

答案：D

解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。

3. 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。

I. 保荐代表人被吊销证券业执业证书

II. 保荐代表人被注销证券业执业证书

III. 保荐代表人受到中国证监会行政处罚

IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

A. I 、II 、III

B. I 、II、 III 、IV

C. III 、IV

D. I 、IV

答案：B

解析：保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。