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信达澳银产业股票基金_信达澳银领先增长基金净值分红查询

作者:百色金融新闻网日期:

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基金管理人:信达澳银基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

报告送出日期:2016年1月22日

信达澳银稳定增利债券型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告

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§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年1月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2015年10月1日起至12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称

信达澳银稳定增利债券(LOF)

场内简称

信达增利

基金主代码

166105

交易代码

166105

基金运作方式

上市契约型开放式(LOF)

基金合同生效日

2015年5月7日

报告期末基金份额总额

25,604,247.50份

投资目标

在严格控制风险的前提下,主要通过深入分析固定收益类金融工具的公允价值并进行投资,追求基金资产的长期稳定收益。

投资策略

本基金通过自上而下和自下而上相结合的方法,对债券的公允价值进行深入分析,精选价值被低估的债券,在动态调整组合久期和债券品种配置的基础上,有效构建投资组合,优化组合收益。

业绩比较基准

中国债券总指数

风险收益特征

本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

基金管理人

信达澳银基金管理有限公司

基金托管人

中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

信达澳银稳定增利债券型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告

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主要财务指标 报告期(2015年10月1日-2015年12月31日)

1.本期已实现收益

401,160.12

2.本期利润

2,184,642.58

3.加权平均基金份额本期利润

0.0526

4.期末基金资产净值

25,348,232.10

5.期末基金份额净值

0.990

注:1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的认购、申购及赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

过去三个月

5.10%

0.39%

3.10%

0.11%

2.00%

0.28%

3.2.2自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较.

信达澳银稳定增利债券型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告

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注:1、信达澳银稳定增利债券型证券投资基金(LOF)于2015 年5 月15 日开放日常申购、赎回、转换业务,并于2015 年6 月4 日开始在深圳证券交易所上市交易。

2、本基金转型日期为2015年5月7日,截止报告期末,本基金转型未满一年。

3、本基金的投资组合比例为:固定收益类资产(含可转换债券)的比例不低于基金资产的80%,持有股票等权益类证券的比例不超过基金资产的20%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。

§4 管理人报告

4.1基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从说明

信达澳银稳定增利债券型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告

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任职日期 离任日期 业年限

孔学峰

本基金的基金经理,稳定价值债券基金、信用债债券基金和慧管家货币市场基金的基金经理, 公募投资总部副总监

2012-5-7

-

11年

中央财经大学金融学硕士。历任金元证券股份有限公司研究员、固定收益总部副总经理;2011年8月加入信达澳银基金公司,历任投资研究部下固定收益部总经理、固定收益副总监、固定收益总监、公募投资总部副总监,信达澳银稳定价值债券基金基金经理(2011年9月29日起至今)、信达澳银稳定增利债券基金(LOF)基金经理(2012年5月7日起至今)、信达澳银信用债债券基金基金经理(2013年5月14日起至今)、信达澳银慧管家货币市场基金基金经理(2014年6月26日起至今)。

注:1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。

2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,没有发生损害基金持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制,确保不同基金在买卖同一证券时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司对报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异进行了分析;利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法,对连续四个季度内、不同时间窗口(日内、3日内、5日内)公司管理的不同投资组合同向交易价差进行了分析;对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易进行了审核和监控,未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交

信达澳银稳定增利债券型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告

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易原则的情形。

4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为,报告期内本公司所管理的投资组合未发生交易所公开竞价的同日反向交易。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

四季度,货币政策继续保持宽松的节奏。央行连续进行了降准和降息,并在公开市场进行逆回购,并下调了回购利率至2.25%,有意引导资金利率下行。同时,央行还提出了利率走廊的概念,向市场传递了稳定货币市场的预期。四季度,经济数据继续疲弱,CPI和PPI等价格指数持续走低,加剧了债券市场的做多热情。金融市场的资产荒导致银行理财资金涌向债券,致使债券收益率在10月之后大幅走低,收益率曲线更加平坦,信用利差继续压缩。四季度,本基金减少了利率债和转债的配置,增加了交易所流动性较好的公司债和短期融资券的配置。

由于美联储加息对于全球资本流向产生了扰动,也加大了人民币贬值的预期。最近几个月外汇储备和外汇占款都大幅减少,央行维持汇率稳定的压力更加巨大。如果要达到稳定的目的,短期看央行有可能会将短端利率维持在相当的水平,以保持中美之间相对的利差,以利于减轻资本流出压力。目前市场情形是,债券收益率已经跌破2009年的低点,能否再下一城,取决于短端利率能否继续下行,只是放在一两个月的时间窗口内也许我们很难看到央行主动引导短端利率继续下行。

同时,12月以来的收益率下行,已经涵盖了经济急剧下行和环比增长动能继续衰竭的预期。但从经济短期状态来看,12月以来的经济基本面仍可以用平稳来形容,尚没有出现动能再度衰竭的局面。因此,未来一段时间债券市场需要冷静面对,不适合在利率品上面加大杠杆,但中长期仍有机会。

基于上述判断,我们认为债券市场危机并存,本基金将保持匹配的组合久期,在保证流动性的前提下,积极挖掘潜在的投资机会,提高组合收益,不辜负基金持有人的托付。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至报告期末,本基金份额净值为0.990元,份额累计净值为1.139元,报告期内份额净值增长率为5.10%,同期业绩比较基准收益率为3.10%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

2015年10月13日至2015年11月23日,本基金存在共连续三十个交易日基金

信达澳银稳定增利债券型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告

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资产净值低于五千万的情形,本基金资产净值于2015年11月24日超过五千万。

2015年12月3日至2015年12月31日,本基金存在共连续二十一个交易日基金资产净值低于五千万的情形。

§5 投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1

权益投资

4,469,373.88

16.61

其中:股票

4,469,373.88

16.61

2

固定收益投资

20,429,623.00

75.94

其中:债券

20,429,623.00

75.94

资产支持证券

-

-

3

贵金属投资

-

-

4

金融衍生品投资

-

-

5

买入返售金融资产

-

-

其中:买断式回购的买入返售金融资产

-

-

6

银行存款和结算备付金合计

1,606,389.89

5.97

7

其他资产

395,974.94

1.47

8

合计

26,901,361.71

100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A

农、林、牧、渔业

-

-

B

采矿业

-

-

C

制造业

207,300.00

0.82

D

电力、热力、燃气及水生产和供应业

2,259,073.88

8.91

E

建筑业

37,050.00

0.15

F

批发和零售业

-

-

G

交通运输、仓储和邮政业

-

-

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和信息技术服务业

-

-

J

金融业

1,928,000.00

7.61

K

房地产业

-

-

L

租赁和商务服务业

-

-

M

科学研究和技术服务业

37,950.00

0.15

N

水利、环境和公共设施管理业

-

-

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O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

-

-

S

综合

-

-

合计

4,469,373.88

17.63

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1

600023

浙能电力

301,612

2,259,073.88

8.91

2

600016

民生银行

200,000

1,928,000.00

7.61

3

603158

腾龙股份

1,000

62,960.00

0.25

4

603020

爱普股份

1,000

57,320.00

0.23

5

603599

广信股份

1,000

49,740.00

0.20

6

601226

华电重工

3,000

37,950.00

0.15

7

603030

全筑股份

1,000

37,050.00

0.15

8

603688

石英股份

1,000

23,920.00

0.09

9

601968

宝钢包装

1,000

13,360.00

0.05

注:本基金本报告期末仅持有上述股票。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1

国家债券

-

-

2

央行票据

-

-

3

金融债券

-

-

其中:政策性金融债

-

-

4

企业债券

7,122,600.00

28.10

5

企业短期融资券

10,005,000.00

39.47

6

中期票据

-

-

7

可转债(可交换债)

3,302,023.00

13.03

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

20,429,623.00

80.60

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1

041561055

15开滦CP003

100,000

10,005,000.00

39.47

信达澳银稳定增利债券型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告

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2

122126

11庞大02

40,000

4,131,600.00

16.30

3

122297

13山煤01

30,000

2,991,000.00

11.80

4

113008

电气转债

12,000

1,652,040.00

6.52

5

132004

15国盛EB

8,510

947,163.00

3.74

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.9.1本期国债期货投资政策

注:本基金未参与投资国债期货。

5.9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未持有国债期货。

5.9.3本期国债期货投资评价

注:本基金未参与投资国债期货。

5.10投资组合报告附注

5.10.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.10.2本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。

5.10.3其他资产构成 序号 名称 金额(元)

1

存出保证金

11,155.85

2

应收证券清算款

-

3

应收股利

-

4

应收利息

384,419.09

5

应收申购款

400.00

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

信达澳银稳定增利债券型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告

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9

合计

395,974.94

5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1

113008

电气转债

1,652,040.00

6.52

5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。

§6开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额

55,255,415.66

报告期期间基金总申购份额

16,732,785.34

减:报告期期间基金总赎回份额

46,383,953.50

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)

-

报告期期末基金份额总额

25,604,247.50

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

报告期期初管理人持有的本基金份额

22,197,658.12

报告期期间买入/申购总份额

-

报告期期间卖出/赎回总份额

22,197,658.12

报告期期末管理人持有的本基金份额

-

报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%)

-

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

序号

交易方式

交易日期

交易份额(份)

交易金额(元)

适用费率

1

赎回

2015年12月02日

5,000,000.00

4,940,000.00

-

2

赎回

2015年12月03日

7,197,658.12

7,118,483.88

-

3

赎回

2015年12月04日

5,000,000.00

4,930,000.00

-

信达澳银稳定增利债券型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告

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4

赎回

2015年12月07日

5,000,000.00

4,935,000.00

-

合计

22,197,658.12

21,923,483.88

§8 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1备查文件目录

1、中国证监会核准基金募集的文件; 2、《信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金基金合同》;

3、《信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金托管协议》; 4、法律意见书; 5、基金管理人业务资格批件、营业执照; 6、基金托管人业务资格批件、营业执照; 7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。

9.2存放地点

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

9.3查阅方式

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

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